内部控制案例集|11光大证券
志志谈职场
2023-10-18 17:09:31
✈主要内控问题：光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单。
后果：公司及相关负责人受到警告和处罚。其中光大证券被罚款超5亿元。
相关事件：2013年光大证券乌龙指事件
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